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隨著依法治企和國(guó)企改革的進(jìn)一步深化，國(guó)企公司內(nèi)外部環(huán)境不斷變化，在持續(xù)經(jīng)營(yíng)的過(guò)程中很多領(lǐng)域都面臨著合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的挑戰(zhàn)。合規(guī)管理逐步成為企業(yè)內(nèi)部控制的關(guān)鍵點(diǎn)，關(guān)乎著企業(yè)的興衰，只有著力打造法治企業(yè)，才能保障企業(yè)持續(xù)健康的發(fā)展。構(gòu)建國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理機(jī)制的舉措主要有以下幾個(gè)方面：
（一）強(qiáng)化人員合規(guī)意識(shí)。要強(qiáng)化國(guó)有企業(yè)高層管理人員以及全體員工的合規(guī)意識(shí)，突出合規(guī)管理工作的重要地位，自上而下地開(kāi)展高效的合規(guī)管理工作，并且充分發(fā)揮合規(guī)管理作用。要加大對(duì)合規(guī)管理的宣傳，加強(qiáng)對(duì)各級(jí)人員合規(guī)工作培訓(xùn)，從而提高國(guó)有企業(yè)整體合規(guī)管理意識(shí)。
（二）遵循合規(guī)管理原則。一是要遵循獨(dú)立性原則，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的合規(guī)部門(mén)；二是遵循公正性原則，確保合規(guī)管理部門(mén)工作時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、指標(biāo)一致、報(bào)告客觀真實(shí)；三是遵循客觀性原則，在處理其他部門(mén)的違規(guī)操作時(shí)，要基于客觀事實(shí)，不帶有主觀臆想，應(yīng)當(dāng)做到就事論事；四是遵循協(xié)調(diào)性原則，加強(qiáng)部門(mén)之間的交流與合作，明確分工，界限清晰，以相互促進(jìn)；五是要遵循專(zhuān)業(yè)性原則。合規(guī)管理部門(mén)的工作人員，都必須具備專(zhuān)業(yè)的知識(shí)和較強(qiáng)的業(yè)務(wù)能力，整體工作水平要符合現(xiàn)代合規(guī)管理要求。
（三）構(gòu)建完善的合規(guī)管理機(jī)制。一是建立完善的合規(guī)管理動(dòng)力機(jī)制?？茖W(xué)、全面設(shè)置內(nèi)部考核指標(biāo)，將合規(guī)管理考核與績(jī)效掛鉤。另外，根據(jù)合規(guī)管理的實(shí)際工作內(nèi)容進(jìn)行薪酬的合理分配，制定科學(xué)的激勵(lì)機(jī)制。二是建立健全合規(guī)管理的約束機(jī)制。要賦予國(guó)有企業(yè)中各個(gè)部門(mén)以及合規(guī)部門(mén)明確的職能職責(zé)，科學(xué)編制合規(guī)手冊(cè)，按照手冊(cè)規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行自我約束管理。同時(shí)制定完善的責(zé)任追究制度，真正做到權(quán)責(zé)清晰，盡職盡責(zé)。三是制定科學(xué)的合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制。制定明確的合規(guī)管理目標(biāo)，完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織框架，建立健全業(yè)務(wù)部門(mén)、合規(guī)管理部門(mén)及內(nèi)審、紀(jì)檢檢察防范防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的“三道防線”。
在新形勢(shì)下，深入提升國(guó)企合規(guī)管理能力，是進(jìn)一步深化國(guó)企改革的必然要求，也是提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)企的迫切需要。（節(jié)選自《國(guó)企合規(guī)管理應(yīng)該怎么做》，作者：中天華溥高級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理祖雪梅）
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